首頁 > 客戶服務 > 交易流程
  • 機構客戶直銷交易指引
  • 個人客戶直銷交易指引
  • 一、開戶及認申購的業務辦理時間
    認購:根據基金發行公告安排;
    申購:每周一~周五工作時間(上午:9:30-11:30,下午:13:00-15:00,周六、周日、節假日不受理)。
    二、開戶程序
    機構投資者辦理開戶申請時,可通過現場或傳真方式提供下列資料:
    1)填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《開放式基金賬戶類業務申請書》兩份;
    2)填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《開放式基金傳真交易協議書》(若客戶今后通過非現場方式進行交易必須開通傳真交易)兩份;
    3)填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《開放式基金業務授權委托書》
    4)填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《開放式基金業務印鑒卡》兩份;
    5)營業執照、注冊登記證書或其他有效注冊登記證明文件的原件及加蓋單位公章的復印件;
    6)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件;
    7)法定代表人(或負責人)和授權經辦人的有效身份證件原件及復印件;
    9)機構投資者承諾函。

    注意事項:
    1)投資者開立基金賬戶未確認前,可以辦理認/申購申請。如基金賬戶開戶最終確認失敗,則認/申購申請失敗,認/申購資金退回投資者;
    2)指定銀行賬戶”是指:在本直銷中心認/申購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結算賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶(基本戶、一般戶均可),賬戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致;
    3)投資者應保證提供的資料和填列的信息真實、準確和有效;本直銷中心受理投資者的業務申請,并不表示對該申請予以確認,最終確認結果以基金注冊登記為準。
    三、認/申購程序
    1、機構投資者可通過現場或傳真方式提供下列資料:
    1)填妥并加蓋預留印鑒以及授權經辦人簽名的《開放式基金交易類申請書》
    2)授權經辦人身份證件原件及復印件;
    3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯的原件及復印件。
    4)基金賬戶卡。
    2.將以上資料傳真到協議指定的傳真號碼,并電話通知直銷柜臺人員,并在5個工作日內將原件郵寄至我司。 投資者必須將足額認/申購資金匯至本公司指定的直銷專戶,同時投資者在匯款單的匯款用途須注明認/申購基金的具體名稱 。

    注意事項
    1)若投資者認購資金在當日16:30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的,則當日提交的申請順延受理,順延期限不超過五個工作日。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。
    2) 基金募集期結束,仍存在以下情況的,將被認定為無效認購: 投資者劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的; 投資者劃入資金,但逾期未辦理認購手續的;投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的; 在募集期截止日16:30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的;本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
    3)認購申請不可以撤單。
    四、贖回程序
    機構投資者可通過現場或傳真方式提供下列資料:
    1)填妥并加蓋預留印鑒以及授權經辦人簽名的《開放式基金交易類申請書》
    2)基金業務授權委托書;
    3)基金賬戶卡。

    注意事項
    1) 投資者的交易賬戶必須有足夠的基金份額,如申請贖回份額超過所持有的基金份額,本次贖回申請將無效;
    2) 由于不可抗力、無法估值、巨額贖回等情形發生,本公司可按照《基金契約》、《招募說明書》等載明的規定暫停接受投資者的贖回申請,或者延緩支付贖回款項。投資者自行承擔由此產生的風險,敬請詳細了解有關規定。每次贖回申請不得低于基金招募說明書規定的最低份額,贖回后所剩余的基金份額若低于最低份額,則余額部分將隨本次贖回一并贖回;
    3) T日贖回,贖回資金在T+7個工作日內到達投資者開戶時指定的銀行賬戶;
    五、銷戶、變更賬戶相關信息、注銷基金賬號等業務
    機構投資者可通過現場或傳真方式提供下列資料:
    1)填妥并加蓋公章、法人章、授權經辦人簽名的《開放式基金帳戶類業務申請書》
    2) 授權經辦人身份證件原件及復印件;
    3)更改銀行賬號還須提供新賬號的《開戶許可證》或《銀行賬戶開戶申請表》及復印件;
    4)變更法定代表人、授權經辦人還須提供新證件及有關證明文件原件及復印件,并填寫新的基金業務授權委托書; 5)基金賬戶卡。

    注意事項
    1) 基金賬戶銷戶時,基金賬戶內應無基金余額和在途權益;
    2) 投資者資料變更申請一經確認,所有交易均以新的資料信息為依據;
    3) 投資者賬戶名稱、證件類型不能修改。

    六、直銷中心聯系方式
    聯系電話傳真郵寄地址郵編
    010-63102987010-63100608北京市西城區宣武門外大街10號莊勝廣場中央辦公樓南翼13A層益民基金管理有限公司100052
黄色视频应用